更新于 8月2日

合規(guī)崗(上海分公司)

5千-1萬
  • 上海普陀區(qū)
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)

崗位職責:

1. 負責分公司的日常合規(guī)管理,組織開展本單位合規(guī)自查,按規(guī)定向分公司負責人、合規(guī)與風險管理部報告經(jīng)營管理的合法合規(guī)情況、合規(guī)管理工作開展情況、違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患。

2. 協(xié)助分公司負責人進行持續(xù)的合規(guī)培訓,以提高員工對法律法規(guī)和準則的認知水平,提升單位員工的合規(guī)意識。

3. 協(xié)助分公司負責人識別、評估、防范、化解本單位經(jīng)營管理活動的合規(guī)風險,參與新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計,識別、評估并隨時跟進其中潛在的合規(guī)問題,把握合規(guī)風險

4. 審查分公司擬定的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)和準則的變化,提出制定或者修訂本單位內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議。

5. 配合公司合規(guī)與風險管理部對本單位開展的常規(guī)或?qū)m椇弦?guī)檢查,落實檢查問題的整改措施,督促相關(guān)問題的整改。

6. 跟進 分公司重大合規(guī)事件的進展情況,采取恰當措施及時制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度的進一步擴大。

7. 組織本單位實施公司反洗錢、信息隔離墻、利益沖突管理等制度。

8. 其他合規(guī)管理職責。
任職資格:
1. 本科及以上學歷,財經(jīng)、金融或相關(guān)專業(yè);
2. 具備1年以上金融、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷;
3. 具有期貨行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗、CPA優(yōu)先;
4. 具有良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力,較強的團隊合作意識。

工作地點

上海市普陀區(qū)云嶺東路391弄3號4層401室

職位發(fā)布者

劉女士/招聘經(jīng)理

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華源期貨(北京)有限公司成立于1993年4月,注冊資本3.76億元人民幣,是華源證券股份有限公司的全資控股子公司,實控人為武漢金融控股(集團)有限公司。是經(jīng)中國證監(jiān)會批準,國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國開展期貨業(yè)務(wù)的期貨公司之一,海淀區(qū)重點企業(yè)。公司具有商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,是中國金融期貨交易所,大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所會員單位。公司總部設(shè)在北京,在上海、大連、江蘇、成都設(shè)有分公司。目前已全面開通多家全國銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。公司主交易系統(tǒng)為Dce X-One主席交易系統(tǒng),為全國首家上線該系統(tǒng)的期貨公司,該系統(tǒng)采用與大商所DCE交易7.0系統(tǒng)一致的FSP平臺技術(shù),具有低延時、高擴展等特性,提供交易行情API接入功能,支持第三方軟件便捷接入。公司次席交易系統(tǒng)為上期技術(shù)綜合交易平臺(CTP),該系統(tǒng)在軟硬件構(gòu)架方面全部采用熱備冗余結(jié)構(gòu)設(shè)計,具有高可靠性與穩(wěn)定性。此外,公司還為客戶提供了文華財經(jīng)、博易大師、快期、財訊通、文華WH6/WH8、澎博閃電手、華源期貨手機APP、隨身行手機APP、TB、MC程序化交易等期貨/期權(quán)行情與交易客戶端軟件,這些軟件工具能在不同層面滿足客戶多層次業(yè)務(wù)需求。公司聚集一批具有豐富經(jīng)驗和影響力的行業(yè)精英,具備強大的研發(fā)能力、持續(xù)盈利能力及風險管控能力。依托卓越的團隊,致力為產(chǎn)業(yè)鏈、機構(gòu)及個人投資者提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、規(guī)范的期貨經(jīng)紀及風險控制服務(wù)。華源期貨秉承“規(guī)范誠信、務(wù)實創(chuàng)新、客戶至上、價值共享”的服務(wù)理念,奉行“公開、公平、公正”的三公原則,傾力打造具有華源特色、以客戶需求為導向、以服務(wù)實體經(jīng)濟為核心的高效、多能、一流的期貨交易服務(wù)平臺。
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