崗位職責:
1. 負責分公司的日常合規(guī)管理,組織開展本單位合規(guī)自查,按規(guī)定向分公司負責人、合規(guī)與風險管理部報告經(jīng)營管理的合法合規(guī)情況、合規(guī)管理工作開展情況、違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患。
2. 協(xié)助分公司負責人進行持續(xù)的合規(guī)培訓,以提高員工對法律法規(guī)和準則的認知水平,提升單位員工的合規(guī)意識。
3. 協(xié)助分公司負責人識別、評估、防范、化解本單位經(jīng)營管理活動的合規(guī)風險,參與新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計,識別、評估并隨時跟進其中潛在的合規(guī)問題,把握合規(guī)風險
4. 審查分公司擬定的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)和準則的變化,提出制定或者修訂本單位內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議。
5. 配合公司合規(guī)與風險管理部對本單位開展的常規(guī)或?qū)m椇弦?guī)檢查,落實檢查問題的整改措施,督促相關(guān)問題的整改。
6. 跟進 分公司重大合規(guī)事件的進展情況,采取恰當措施及時制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度的進一步擴大。
7. 組織本單位實施公司反洗錢、信息隔離墻、利益沖突管理等制度。
8. 其他合規(guī)管理職責。
任職資格:
1. 本科及以上學歷,財經(jīng)、金融或相關(guān)專業(yè);
2. 具備1年以上金融、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷;
3. 具有期貨行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗、CPA優(yōu)先;
4. 具有良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力,較強的團隊合作意識。
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