崗位職責(zé):
1. 合規(guī)管理制度體系建設(shè)。協(xié)助構(gòu)建公司合規(guī)管理體系,制定、修訂、審查公司的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程;跟蹤法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的變化,并根據(jù)要求優(yōu)化完善公司的合規(guī)管理體系;
2. 合規(guī)評(píng)估。協(xié)助對(duì)公司的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)評(píng)估、出具審查意見(jiàn);針對(duì)公司各單位關(guān)于法律法規(guī)的適用情況咨詢提提供合規(guī)評(píng)估支持。
3. 合規(guī)審查。依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及公司制度的有關(guān)要求,對(duì)公司各單位提交的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、協(xié)議文件、報(bào)表及其它材料進(jìn)行合規(guī)性審查。
4. 合規(guī)檢查。協(xié)助擬定合規(guī)檢查計(jì)劃,組織合規(guī)檢查工作并督促檢查整改;
5. 培訓(xùn)及宣導(dǎo)。協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)工作;結(jié)合監(jiān)管要求以及行業(yè)處罰案例組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)及宣導(dǎo)。
6. 監(jiān)管對(duì)接溝通。對(duì)接、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司各單位配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查,做好上級(jí)監(jiān)管單位的有效溝通聯(lián)絡(luò)。
任職要求:
1. 碩士研究生及以上學(xué)歷,法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等專業(yè)優(yōu)先;
2. 具有期貨、證券、基金、銀行等金融行業(yè) 3 年及以上工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3. 具有良好的書面表達(dá)能力,擅長(zhǎng)公文寫作;
4. 誠(chéng)實(shí)守信,責(zé)任意識(shí)強(qiáng),積極進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強(qiáng);
5. 英語(yǔ)流利者優(yōu)先。