崗位職責(zé)：
1、全面核查市場推廣素材、直播運(yùn)營素材、策劃營銷及后端服務(wù)素材、投研部素材、App發(fā)布內(nèi)容的合規(guī)性，并出具合規(guī)建議；
2、定期對員工違規(guī)事項(xiàng)開展合規(guī)輔導(dǎo)、專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)等，落實(shí)違規(guī)處罰事項(xiàng)并追蹤培訓(xùn)輔導(dǎo)效果，并對培訓(xùn)資料、培訓(xùn)簽到表、輔導(dǎo)單等資料按公司規(guī)定歸檔；
3、根據(jù)公司合規(guī)管理要求定期開展合規(guī)自查、現(xiàn)場檢查工作，形成工作底稿并歸檔；
4、記錄合規(guī)監(jiān)察臺(tái)賬，對已審核的留痕、素材事項(xiàng)違規(guī)情況做好詳細(xì)記錄，內(nèi)容包括但不限于核查對象、違規(guī)類型、違規(guī)內(nèi)容、改進(jìn)措施等；
5、定期匯總分析合規(guī)監(jiān)察臺(tái)賬，并形成合規(guī)客訴日報(bào)、周報(bào)、月報(bào)等；
6、領(lǐng)導(dǎo)安排的臨時(shí)其它合規(guī)抽查類工作。
任職要求:
1、大專及以上學(xué)歷；
2、熟悉證券法律法規(guī)，了解合規(guī)管理基本流程；
3、有相關(guān)金融的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有證券從業(yè)資格；
4、團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)強(qiáng)，責(zé)任心強(qiáng)，思想端正，工作細(xì)致認(rèn)真，有良好的學(xué)習(xí)力和執(zhí)行力；
5、熟練使用常用辦公軟件及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。