更新于 9月19日

合規(guī)專員(J13306)-四川

面議
  • 成都成華區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

雇員點評標(biāo)簽

  • 工作環(huán)境好
  • 同事很nice
  • 人際關(guān)系好
  • 團(tuán)隊執(zhí)行強(qiáng)
  • 氛圍活躍
  • 管理人性化
  • 交通便利
  • 非常鍛煉人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗業(yè)務(wù)合規(guī)證券金融合規(guī)
崗位職責(zé):
1.對營業(yè)網(wǎng)點的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查及檢查并完成合規(guī)報告及合規(guī)檔案管理。
2.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化并進(jìn)行宣導(dǎo)。
3.向營業(yè)網(wǎng)點員工提供合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn)。
4.負(fù)責(zé)營業(yè)網(wǎng)點反洗錢、合規(guī)整改及投訴處理工作的督導(dǎo)。
5.防范“飛單”,并完成公司要求的其他合規(guī)管理工作。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷,從業(yè)滿6年可適當(dāng)放寬。
2.具備證券從業(yè)資格,具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。
3.身體健康、正直誠信、堅持原則,認(rèn)同公司企業(yè)文化和經(jīng)營理念,熟悉證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定,無任何違法違規(guī)不良記錄,與公司員工不存在回避關(guān)系。

工作地點

東北證券股份有限公司四川第二分公司

職位發(fā)布者

孟女士/招聘專員

公司Logo東北證券公司標(biāo)簽
東北證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)前身為吉林省證券公司。2000年6月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),經(jīng)過增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。2007年8月,錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)六陸實業(yè)股份有限公司定向回購股份,以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司,并更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日,公司在深圳證券交易所掛牌上市,股票簡稱為“東北證券”,股票代碼為000686。公司注冊地為吉林省長春市,注冊資本為23.40億元。經(jīng)過三十余年的努力,公司規(guī)范經(jīng)營,不斷進(jìn)取,無論經(jīng)營規(guī)模還是綜合實力都取得了翻天覆地的變化。截至目前,公司已經(jīng)開展全面證券及與證券相關(guān)的業(yè)務(wù),包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券研究咨詢、IB、私募基金、融資融券、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù),形成了較為完整的業(yè)務(wù)體系。同時公司堅持多元化發(fā)展,積極開展對外投資業(yè)務(wù),已設(shè)立東證融通私募基金子公司、東證融達(dá)另類投資子公司、東證融匯證券資產(chǎn)管理子公司,控股渤海期貨、東方基金,參股銀華基金,建立起集證券、基金、期貨為一體的開展綜合金融服務(wù)的控股集團(tuán)。公司已在全國28個省、自治區(qū)、直轄市的68個大中城市設(shè)立了37家經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域分公司、102家證券營業(yè)部和3家分公司,公司全國戰(zhàn)略布局趨于合理并形成了一定的規(guī)模優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢。
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