崗位職責(zé)：
1.牽頭開展投資交易、資產(chǎn)管理以及研究相關(guān)合規(guī)管理工作；
2.負責(zé)投資交易、資產(chǎn)管理、研究業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、咨詢、審查、檢查、監(jiān)測等日常合規(guī)管理事項；
3.完善投研相關(guān)的合規(guī)管理機制和規(guī)范，制定修訂相關(guān)合規(guī)管理制度，完善流程和系統(tǒng)，督導(dǎo)對應(yīng)部門落實合規(guī)管理要求；
4.對相關(guān)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、重大決策、重大事項及制度等進行合規(guī)審查，對相關(guān)業(yè)務(wù)的開展過程進行合規(guī)管控；
5.牽頭完成相關(guān)業(yè)務(wù)的核查、調(diào)查、報告等；
6.牽頭跟蹤解讀相關(guān)新法新規(guī)，組織開展合規(guī)培訓(xùn)，及時進行合規(guī)提示和建議；
7.與監(jiān)管機構(gòu)和同業(yè)保持良性溝通，開展相關(guān)調(diào)研和研究；
8.完成公司或部門安排的其他工作。
任職要求：
1.5年以上證券公司工作經(jīng)驗，3年以上對應(yīng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理經(jīng)驗；
2.熟悉投資交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司合規(guī)管理相關(guān)法律法務(wù)，熟悉投研相關(guān)業(yè)務(wù)，具備相關(guān)專業(yè)知識；
3.具有良好的研究學(xué)習(xí)能力、溝通能力和文字表達能力；具備良好的工作協(xié)同能力，能獨立開展和推動工作按目標完成；具備一定的組織能力，工作態(tài)度嚴謹、細致；
4.碩士研究生及以上學(xué)歷，特別優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬至本科；
5.具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。